Sistemas de vigilância comercial

Vigilância comercial | Software AG.

Para as empresas financeiras que trabalham nos mercados em tempo real de hoje, a vigilância comercial pode ajudar a detectar negociações fraudulentas, abusivas ou errôneas e permitir que elas tomem medidas para abordá-la, protegendo a lucratividade para a empresa e seus clientes. A tecnologia de vigilância de comércio superior faz parte de um sistema de gerenciamento de risco forte que também permite que as empresas se adaptem à mudança de requisitos regulatórios, param os algoritmos de negociação selvagem e modifiquem as estratégias de negociação - na mosca.

O Software AG oferece uma solução de vigilância comercial baseada no mecanismo de processamento de eventos complexos (CEP) mais rápido do mundo que pode processar vastos volumes de informações - incluindo transmissão em tempo real e dados históricos - para detectar padrões de negociação positivos e negativos em classes de ativos e mercados em tempo real.

Vigilância comercial com Software AG.

A solução de vigilância comercial do Software AG fornece benefícios significativos para todos os jogadores no mercado e na vigilância comercial. Para os responsáveis ​​pelos mercados e pela vigilância comercial do lado da troca ou reguladores, a Software AG fornece um sistema automatizado em tempo real para monitorar milhões de transações, detectar manipulação de mercado e proteger os lucros das empresas com perdas diretas de fraude, tanto indiretas de penalidades quanto custo de não conseguir evitar fraudes.

Para as pessoas do lado do corretor, a solução de vigilância comercial do Software AG oferece visibilidade e relatórios em tempo real em todos os sistemas, mercados e classes de ativos da empresa, ajudando a reduzir a exposição a responsabilidade corporativa, litígio ou sanções governamentais que possam resultar de violando as leis ou as expectativas do mercado.

Os CFOs dependem desta solução de vigilância comercial para garantir que as medidas de detecção, monitoramento e vigilância de fraude da instituição sejam robustas e eficazes para evitar perdas desnecessárias que possam deprimir os preços atuais das ações. A solução também fornece um painel de controle de alto nível totalmente integrado para rastrear como a organização está monitorando todos os aspectos da atividade de negociação.

Benefícios da solução de vigilância comercial do Software AG.

Com este poderoso sistema de vigilância comercial, você pode:

Reconheça regras e padrões complexos para detectar negociações fraudulentas, abusivas ou errôneas Crie novas regras e refine as regras existentes em tempo real Processe enormes quantidades de dados em movimento de múltiplas fontes Faça decisões mais rápidas e reduza a latência armazenando dados relevantes em memória Personalize sua vigilância comercial Plataforma à medida que os regulamentos mudam Monitorar as investigações de fraude com mais facilidade Desfrutar de transparência e rastreabilidade completas de auditoria Responda rapidamente a demandas regulatórias urgentes Monitorar vários mercados, classes de ativos e jurisdições. Mesclar e correlacionar fluxos de dados de fim de dia com fluxos de dados intra-dia.

Além da vigilância comercial, o software de soluções AG também fornece produtos e soluções para software de detecção de fraude, conectividade SAP, manutenção preditiva e muito mais.

SAP é a marca registrada ou marca registrada da SAP SE na Alemanha e em vários outros países.

TENDÊNCIAS.

CONEXÕES.

SABER MAIS.

TÓPICOS QUENTES.

PROCESSO & amp; INTEGRAÇÃO.

PERFIL DA COMPANHIA.

A Software AG fornece soluções que impulsionam a transformação digital em organizações em todo o mundo, ajudando a melhorar a eficiência operacional, modernizando sistemas e otimizando processos para decisões inteligentes e melhor atendimento. Nossas soluções incluem uma plataforma de integração construída em um oneroso barramento de serviços corporativos que permite às organizações conectar rapidamente praticamente qualquer sistema e aplicativo. Oferecemos soluções de gerenciamento de arquitetura empresarial que ajudam a alinhar o cenário de TI com as necessidades do negócio. Nossas soluções de computação em memória fornecem acesso mais rápido a grandes dados, enquanto nossas soluções de Business Process Management (BPM) e de modelagem de processos de negócios ajudam a criar processos mais eficientes. Nossas soluções mestre de gerenciamento de dados garantem que as organizações podem trabalhar com dados mestre compartilháveis ​​confiáveis. E o nosso complexo mecanismo de processamento de eventos - o mundo mais rápido - fornece análises de transmissão para grandes dados em tempo real e análises preditivas.

&cópia de; 2017 Software AG Responsabilidade social Aspectos legais Impressum Privacidade.

Sua escolha em relação aos cookies neste site.

Este site usa cookies especiais para melhorar sua experiência e economizar seu tempo. Cookies, por exemplo, nos permitem preencher formulários para você com base nas informações que você forneceu antes. Clique em "Aceitar" para aceitar o uso de cookies e continuar a navegar. Ou, vá para a política de privacidade para alterar as configurações de cookies.

Os desafios de manter seus sistemas de vigilância atualizados.

Embora a maioria das empresas de serviços financeiros tenham passado por alguma forma de programa de implementação de vigilância, mercado, regulação e mudanças comerciais, estas são atualizadas regularmente e não afetam negativamente as operações do dia-a-dia. Paul Golden relatórios.

A Pesquisa de Vigilância de Abuso de Mercado de 2018 da PwC & rsquo; s sugere que a vigilância ainda não foi implementada como uma ferramenta totalmente eficaz para prevenir o abuso de mercado nos mercados financeiros, em parte devido à falta de clareza sobre a organização ótima de responsabilidades e atividades. Mas, observa PwC, as apostas são muito altas para que as empresas não façam mais investimentos. O Regulamento sobre o Abuso de Mercado da UE (MAR) exige que as empresas utilizem sistemas de vigilância automatizados, a menos que seu modelo comercial justifique uma abordagem manual.

Envolver tecnologia, conformidade / regulamentação / funcionários legais e front-office desde o início são alguns dos elementos mais centrais de um programa bem sucedido de implementação de vigilância, juntamente com a criação de um grupo de projetos conjuntos para trabalhar na implementação, especialmente em organizações maiores, onde possa haver seja mais distância entre essas partes do negócio.

Certifique-se de que os dados estão em ordem antes de iniciar sessão com um fornecedor também é chave. Regulamentos como MAR e MiFID II exigem que as empresas monitorem todas as atividades comerciais, de modo a minimizar o risco de atrasar a implementação e a falta de prazos regulamentares, as empresas devem identificar todas as fontes de dados a serem usadas na solução de vigilância antes de se aproximarem dos fornecedores.

Escalável e adaptável.

As empresas também devem valorizar a flexibilidade e implementar uma solução tecnológica escalável e adaptável de acordo com a regulamentação nova ou em mudança e as características do mercado. E qualquer sistema de vigilância deve ter a capacidade de digerir várias cestas de informações & ndash; tais como negócios, posições, preços e dados de ação corporativa & ndash; e depois de normalizar essa informação, descobre uma atividade anômala.

Outro aspecto vital da implementação de um sistema de vigilância comercial é garantir que a equipe seja capaz de analisar e interpretar alertas. Existem inúmeros sistemas off-the-shelf disponíveis, mas eles só serão eficazes se a empresa tiver indivíduos com tempo e experiência para entender seus resultados. Um requisito MAR chave é que as empresas enviam relatórios de transações e pedidos suspeitos à FCA sem demora, por isso é essencial que abordem esta questão de especialização durante a fase de implementação.

& ldquo; As empresas devem implantar soluções tecnológicas abertas, flexíveis e adaptáveis, & rdquo; diz Lars-Ivar Sellberg, presidente executivo da empresa sueca Sueca Scila. & ldquo; Eles também devem evitar confiar em muitos formatos proprietários, caso eles precisem implantar um novo sistema. A capacidade de pré-carregar dados históricos (até sete anos) é fundamental, uma vez que os reguladores podem investigar casos com até 10 anos de idade, o que vimos com os esquemas de manipulação LIBOR e FX. & Rdquo;

De acordo com Johannes Frey-Sk & ouml, vice-presidente de engenharia de aplicativos vice-presidente da Itiviti, uma empresa com sede em Londres que oferece soluções de infra-estrutura comercial, a detecção e a pontuação são vitais. & ldquo; Detecção porque o sistema precisa permitir configuração e ndash; não há duas empresas iguais e ndash; e marcando porque, sem qualquer tipo de classificação na gravidade de um alerta de violação, os usuários não poderão priorizar. & rdquo;

As empresas devem prestar atenção às orientações fornecidas pelos locais de negociação em que participam para garantir que seus sistemas de vigilância acompanhem as mudanças regulatórias e de mercado.

Ajuste para o propósito.

Os sistemas de vigilância comercial devem ser avaliados regularmente para garantir que sejam apropriados para os mercados e classes de ativos em que operam. Por exemplo, se uma empresa começasse a negociar em um novo tipo de instrumento derivado, seria prudente avaliar o tipo de atividade manipuladora que poderia ocorrer nesse instrumento e ajustar as configurações de seu sistema de vigilância comercial em conformidade.

Deve trabalhar em estreita colaboração com fornecedores, associações industriais e reguladores para estabelecer as melhores práticas. O programa de vigilância deve ser visto como um compromisso de longo prazo, e não uma solução rápida. É responsabilidade do fornecedor monitorar de perto os desenvolvimentos tecnológicos, como o aumento da inteligência artificial, da cadeia de blocos e dos grandes dados / computação em nuvem, uma vez que essas áreas podem ter um impacto significativo na vigilância do mercado.

As empresas devem assumir uma abordagem baseada em risco e avaliar continuamente os riscos de vigilância relacionados às suas áreas de negócios específicas. Características nos mercados financeiros e, conseqüentemente, os riscos associados a determinadas áreas podem mudar rapidamente.

& ldquo; As empresas podem incorporar verificações regulares de mudanças relevantes diretamente em seus programas de monitoramento de conformidade, que podem ser realizados internamente ou com um consultor externo, & rdquo; diz Miles Kellerman, associado da Bovill. & ldquo; Isto é essencial, pois ajudará a garantir que as empresas estejam atualizadas sobre as regras de abuso anti-mercado. & rdquo;

De acordo com Michael Lehman, parceiro da ACA Surveillance Technology, o sistema deve ser capaz de se adaptar à mudança do cenário regulatório. & ldquo; Um bom exemplo seria o regulamento MAR. Qualquer sistema deve poder incluir pedidos que podem ter sido cancelados e não apenas aqueles que foram executados. & Rdquo;

As empresas devem escolher uma solução de vigilância que seja fácil de operar e minimize a carga de trabalho da equipe de TI interna. Os agentes de vigilância / conformidade devem ter o nível adequado de habilidades, habilidades e treinamento para entender os produtos, tipos de abusos potenciais e bandeiras vermelhas.

O programa deve concentrar-se na capacidade de reduzir falsos positivos, por exemplo, usando técnicas de análise de backtesting / benchmarking e inteligência artificial (como técnicas de aprendizado). Qualquer sistema de vigilância moderno deve ter capacidades extensas para minimizar falsos positivos e ndash; uma preocupação chave e um ladrão de tempo com soluções de vigilância legadas.

O programa de vigilância reunirá e normalizará um extenso conjunto de dados que podem ser usados ​​para fins de desenvolvimento comercial.

& ldquo; As empresas devem ver a vigilância como uma área crítica do negócio e empregar pessoas qualificadas, & rdquo; diz Sellberg. & ldquo; Eles devem trabalhar com fornecedores que oferecem suporte e treinamento personalizado de usuários. A vigilância do mercado é uma área sofisticada e pode envolver investigações complexas sobre assuntos sérios que podem resultar em multas de milhões de dólares, mesmo para empresas comerciais menores. & Rdquo;

Uma ferramenta de negócios.

Ao mapear corretamente os dados do cliente e realmente entender como eles transacionam, um vendedor de vigilância pode produzir itens de qualidade de interesse, diz Lehman. & ldquo; Old metodologia foi gerar grandes descobertas baseadas em exceções & ndash; A vigilância adequada é o ruído que, ao adicionar várias etapas ao algoritmo, antes do relatório. & rdquo;

O Frey-Sk & ouml defende uma solução gerenciada para reduzir ainda mais o tempo gasto em monitoramento e atualizações de hardware. & ldquo; Devido a muitas outras obrigações nas empresas em torno de manutenção de registros, relatórios e análises como parte da MiFID II, é prudente combinar soluções que incluem módulos para vigilância de mercado, além de fornecer algo de monitoramento, conformidade com o market maker, melhor execução, TCA, e assim por diante. Se esta solução pode ser agnóstica do sistema, os investimentos que as empresas precisam fazer para a conformidade podem ser fortemente reduzidos. & Rdquo;

Como a introdução do Regulamento de abuso de mercado (MAR) em toda a UE desde julho de 2018 afetou você? Envie sua opinião para a economia @ icaew.

O valor da fraude do Reino Unido atinge 15 anos de alta.

HMRC sobre "ato de alto fio agredido pelos ventos de Brexit"

Os trabalhos de serviços financeiros da cidade caem por um terço.

Ex-comerciante de RBS proibido para o equipamento de Libor.

Recomendado.

Como entrar na profissão de insolvencia tempestuosa.

O surgimento do precariado.

Debate: todos os bancos devem ser nacionalizados?

Restaurantes que eram grandes na década de 1990.

Últimas notícias.

Cadastre-se para enviar e-mail.

As últimas notícias e insights diretos para sua caixa de entrada.

Participe da discussão.

Nós gostaríamos de ouvir de você. Observe: Todas as postagens são moderadas e devem obedecer as regras da casa.

Obrigado por publicar um comentário. Todos os comentários são pré-moderados antes de serem publicados.

Desculpe, houve um erro ao postar seu comentário. Se esse problema persistir, entre em contato conosco.

Dez formas fáceis de se tornar mais feliz.

Patricia Carswell sugere 10 maneiras de enriquecer sua existência que não envolve uma mudança sísmica.

Sistemas de vigilância.

Oslo Børs usou o sistema de vigilância eletrônica SMARTS desde 1999. Este sistema melhorou significativamente a função de vigilância através de monitoramento detalhado e visualização de trades. O SMARTS é um sistema avançado que monitora todas as negociações em tempo real e fornece alertas e relatórios no caso de vários tipos de atividades incomuns. Isso inclui mudanças de preços anormais, atividades incomuns por corretores, mudanças no volume e violações das regras de negociação.

Muitos dos casos que Oslo Børs se refere à Autoridade de Supervisão Financeira da Noruega (incluindo os casos em que a Autoridade Nacional Norueguesa de Investigação e Reclusão de Crime Econômico e Ambiental subseqüentemente leva a ação que leva a multas, processos e condenações) são iniciados por alertas do sistema de vigilância .

Análise e visualização de dados.

O SMARTS é composto por uma série de módulos que processam os dados coletados para facilitar a compreensão e análise. Esta informação pode então ser usada para fins tais como avaliar a extensão em que um evento específico é anormal e identificar as partes envolvidas. Os módulos gráficos poderosos fornecem uma visão única de eventos complexos.

Alertas para diferentes tipos de valores mobiliários.

O SMARTS também possui um módulo que permite projetar e programar alertas. Esses alertas formam parte integrante do sistema de vigilância e funcionam em tempo real. Os alertas do sistema abordam a maioria das áreas, incluindo preços, atividade, comportamento, relatórios e regras. Os alertas são projetados em resposta às características particulares de vários tipos de títulos, reconhecendo, por exemplo, que um estoque que normalmente tenha uma alta volatilidade terá um limite maior que um estoque com baixa volatilidade. O Departamento de Vigilância do Mercado processou em média 200 alertas por dia em 2008, e 150 alertas estão em produção no sistema.

Sistemas personalizados desenvolvidos.

Oslo Børs desenvolveu vários sistemas informáticos para apoiar a função de vigilância do mercado. Estes incluem sistemas para:

eventos de registro uso dos instrumentos disponíveis para a regulação da cotação de preços intensificação da vigilância iniciando investigações que registraram o gerenciamento de casos de prática de vigilância, incluindo sistemas para identificar participantes que estão associados repetidamente com ferramentas de busca de casos identificados que identificam padrões de comportamento de investidor e corretor usando o VPS (Central Depósito de Valores Mobiliários) bases de dados de captura e análise de informações da Internet.

Implicações Regulamentares da Vigilância Comercial.

A vigilância comercial é geralmente entendida como abrangendo processo e tecnologia que detectam violações das regras comerciais. Os mercados financeiros sofreram uma transformação dramática ao longo dos últimos anos. A supervisão e o controle estão entre os principais temas da regulamentação dos mercados financeiros desde o colapso do mercado em 2008. Na sequência de falhas bancárias e perdas colossais por comerciantes "desonesto", um tópico comum de discussão entre reguladores e bancos centrou-se na vulnerabilidade das empresas de serviços financeiros que se envolvem em atividades de negociação em derivados OTC 1. Agências reguladoras como a Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") 2 e a Securities and Exchange Commission ("SEC") 3 tornaram-se cada vez mais agressivas na mitigação de atividades comerciais que prejudicam a confiança pública nos mercados. Como resultado, as novas expectativas dos reguladores para a vigilância proativa do comércio estão aumentando a atenção, especialmente porque as empresas financeiras procuram eliminar as violações dos controles internos e das políticas que levam a atividades comerciais ilegais. Dado o aumento do foco regulatório dos recentes eventos de mercado, uma estratégia de futuro com ênfase na modelagem preventiva pode ser útil para proporcionar transparência, eficiência e supervisão nos mercados financeiros atuais. Isso levou a um aumento dos esforços de vigilância comercial entre os principais participantes dos mercados financeiros, tanto para comprar e vender empresas paralelas.

O foco principal da vigilância comercial é prevenir o abuso de mercado e a manipulação de mercado, o que pode prejudicar gravemente a reputação de uma empresa. Desde a crise financeira, um dos muitos esforços dos reguladores para melhorar a transparência do mercado e a confiança dos investidores tem sido a melhoria da vigilância comercial, por exemplo, na área de vigilância pré-comercial. Os reguladores exigem que as empresas financeiras realizem a fiscalização comercial, monitorando as atividades comerciais dos funcionários, a fim de identificar potenciais violações, como operações privilegiadas ou negociação especulativa 5. A maioria dos esforços de vigilância comercial se concentrou em métodos de vigilância pós-comércio, mas novos métodos de vigilância pré-comercial, tais como análise comportamental e reconhecimento de padrões, podem identificar potenciais violações antes de ocorrerem.

Embora o elemento-chave da vigilância do comércio seja manipulação / abuso de mercado, os procedimentos de conformidade estabelecidos pelas instituições financeiras devem ser robustos e preventivos para ajudar a detectar e capturar qualquer atividade fraudulenta e dentro de atividades comerciais. Um comerciante desonesto é geralmente considerado qualquer comerciante que atua independentemente de outras pessoas em detrimento dos clientes e da instituição que o emprega. Mas o dano causado pelos comerciantes desonesto não se limita aos bancos. Isso afeta todo o mercado, pois prejudica a credibilidade dos mercados financeiros e prejudica a confiança criada com os investidores. Os comerciantes de Rogue costumam negociar investimentos de alto risco que podem criar enormes prejuízos, mas também grandes ganhos. Por exemplo, nos últimos anos, houve vários casos de negociação fraudulenta de derivativos em grandes empresas de corretagem globais que custaram às empresas bilhões em perdas.

As atividades de insider trading envolvem a compra ou venda de ações em uma empresa, a fim de aproveitar o conhecimento não público. Os comerciantes de insider possuem informações não públicas relevantes que não estão disponíveis para o público em geral, dando-lhes assim uma vantagem injusta. A negociação de informações privilegiadas continua a ser uma alta prioridade para as autoridades reguladoras, especialmente depois de vários casos recentes de alto nível de informações privilegiadas nos EUA terem surgido. 6.

Existe uma diferenciação significativa entre a vigilância pré-comercial e pós-comercial. Os programas de vigilância pré-comercial podem ser empregados para validar as instruções comerciais, garantir que os limiares de negociação não sejam violados e evitar que negociações sejam realizadas em instrumentos restritos. A vigilância pós-comercialização pode monitorar relatórios de transações de frente, adequação, melhor execução e regulação. As capacidades de vigilância comercial geralmente se concentram na vigilância pré e pós-comercialização através da racionalização de processos internos de negócios e na implantação de pontos de controle e ações a serem implementadas, tais como:

Além disso, as atividades de vigilância comercial também podem se concentrar na racionalização dos processos internos de negócios e na implantação de pontos de controle e ações para identificar mais facilmente os problemas. Tais atividades incluem:

Drivers for Trade Surveillance Improvement.

Estratégia Estratégica de Vigilância Comercial Accenture.

Abaixo estão os princípios orientadores do Quadro Estratégico de Vigilância Comercial. Esses princípios são projetados para permitir o fortalecimento das capacidades funcionais de vigilância de uma empresa, bem como a capacitação de tecnologias e / ou processos:

Figura 1 & # 8211; Princípios orientadores do quadro estratégico de vigilância comercial.

O diagrama abaixo mostra o diagrama de contexto que a Accenture propõe como seu modelo de Vigilância Comercial. Especificamente, o diagrama mostra como o sistema Accenture combinado com regras de vigilância pré-negociação e pós-negociação pode processar dados internos e externos para produzir ferramentas e insights de vigilância comercial. A Accenture pode auxiliar nossos clientes, ajudando a construir o sistema ou como integrador de sistemas ao entrar em alianças com provedores de soluções de terceiros (consulte a próxima seção) que fornecem serviços de vigilância comercial.

Figura 2 & # 8211; Modelo de Vigilância Comercial.

Como Accenture pode ajudar.

Avaliação do melhor da turma e desenvolvimento de um TOM robusto Determinar controles, políticas e procedimentos para o TOM Manter uma postura pró-ativa com reguladores de conformidade comercial Processo de mapeamento & # 8211; processo de estado atual para atingir o processo do estado Áreas de conformidade comercializadas prioritárias que exigem revisões adicionais.

Quais requisitos podem ser atendidos internamente? Avaliação do sistema existente & # 8211; Análise do mapa de calor Desenvolvimento de relatórios robustos Disponibilidade de dados e o nível certo de granularidade.

Avaliação de ferramentas de vigilância de comércio de terceiros Análise de desenvolvimento de pacotes versus internos.

Gerenciamento de fornecedores Capacidade de personalizar com base em necessidades e novos regulamentos Capacidade de atender aos requisitos de conformidade.

Requisitos de gerenciamento de mudanças Serviços de integração de sistemas Entrega de mudanças importantes de negócios e tecnologia Gerenciamento de adoção Outsourcing de aplicativos e suporte contínuo para implementação de postagem Desenvolvimento de serviços compartilhados.

Padrão e identificação de tendências Vigilância por comunicação eletrônica & # 8220; What If & # 8221; Análise de cenário Desenvolver banco de trabalho & # 8211; criando, testando e mantendo lógica de negócios para geração de alerta de sistema.

Copyright © 2018 Accenture. Todos os direitos reservados. Accenture, seu logotipo e High Performance Delivered são marcas registradas da Accenture. Este documento é produzido pela Accenture como informação geral sobre o assunto. Não se destina a fornecer conselhos sobre suas circunstâncias específicas. [Se você precisar de conselhos ou mais detalhes sobre quaisquer assuntos referidos, entre em contato com o representante da Accenture.]

Equipe de Conformidade Regulatória.

Equipe de Conformidade Reguladora da Accenture.

Equipe de Conformidade Regulatória.

Equipe de Conformidade Reguladora da Accenture.

POPULAR.

Enviar uma Cancelação de comentários.

POSIÇÕES RELACIONADAS.

Alerta regulatório.

Por Samantha Regan.

MiFID II e o que significa para gerentes de ativos dos EUA.

Rastreador de regulamentação mensal.

Por equipe de conformidade regulamentar.

Rastreador de regulamentação mensal - agosto de 2018.

Rastreador de regulamentação mensal.

Por equipe de conformidade regulamentar.

Rastreador mensal de regulação - abril de 2018.

Ao usar este site, você concorda que podemos colocar cookies no seu dispositivo. Veja nossa política de privacidade para obter detalhes.

As três formas como um forte programa de vigilância comercial podem beneficiar as empresas vendidas.

Este artigo é de David Cutler, Chris McDonald e Gary Stone.

Muitas empresas vendidas ficaram surpresas ao ver que a manutenção de registros para livros e registros essenciais - ou "escrever uma vez, lê muitos (WORM) storage '& # 8211; continuaram a estar entre as principais prioridades da agenda da FINRA para revisões em 2018. Embora os regulamentos que exigem que as empresas de serviços financeiros mantenham registros em um formato não redatável e não apagável tenham sido implementados desde a década de 90, muitas instituições de venda têm ainda para adotar com sucesso uma solução global abrangente para toda a empresa.

Quando você considera que essas empresas podem empregar até 40 sistemas de gerenciamento de pedidos e # 8211; versus cerca de cinco para as suas contrapartes do lado do buy-side & # 8211; A falta de uma plataforma de conformidade com uma infra-estrutura compatível com WORM pode criar um ambiente em que o pessoal de conformidade e gerenciamento de riscos constantemente sinta como se estivesse jogando defesa, sem chance de se aproximar da velocidade dos mercados.

Esses requisitos de arquivamento de comércio exigem a necessidade de manutenção de registro efetiva em todas as plataformas de negociação. Mas o que você pode sair do seu sistema de conformidade não precisa ser limitado aos dados para sua função de conformidade. Um programa de conformidade de alto nível também pode beneficiar suas operações como um todo, incluindo:

Os melhores dados de execução só vão até agora. Imagine o valor que poderia ser obtido de poder executar análises históricas dos melhores e piores negócios de sua empresa com o benefício adicional de entender quais fontes de informações os comerciantes acessaram antes de concluir cada transação. Você pode discernir quem e quais comerciantes estão interagindo quando ocorre um comércio bem-sucedido. Da mesma forma, quando um comércio não funciona bem, você poderia descobrir onde a informação que levou ao início do comércio veio e monitorou essa fonte mais de perto para determinar sua confiabilidade e utilidade para sua empresa.

Suas análises também indicam quais de seus clientes têm alfa embutido, em outras palavras, esses clientes são consistentemente o inquérito que ocorre antes de outros clientes. A regra Volcker permite que você posicione em antecipação à demanda futura do cliente sem correr o risco de correr, porque você não sabe com certeza que a demanda se materializará.

No nível global, este exercício pode permitir que você compreenda se um cliente é adequado para o longo prazo da empresa e se as perdas incorridas em uma base regional são, em última instância, insignificantes. Talvez a Ásia perca dinheiro neste cliente, mas você precisa da Ásia para continuar a perder dinheiro porque o cliente é um importante gerador de receitas na UE.

Mais e mais empresas compradoras querem as contrapartes do lado da venda com as quais eles fazem negócios para garantir contra o abuso de mercado. No cerne de todo programa efetivo de vigilância do abuso de mercado é um sistema automatizado de vigilância comercial apoiado por uma plataforma abrangente de manutenção de registros e conformidade. As empresas de compra sabem que, se a sua empresa estiver monitorando de forma proativa todas as atividades de negociação, os riscos de fazer negócios são reduzidos drasticamente. Além disso, ao manter seus arquivos de comércio ao longo do tempo, você protege sua empresa do potencial para futuras ações legais ou coloca uma pergunta que não pode responder sobre seu histórico operacional.

(3) Objetivo e Sistema vs. Ad Hoc e Manual.

Talvez o benefício mais fundamental para o negócio de construir um programa eficaz de vigilância comercial é que as funções de conformidade e gerenciamento de risco da sua empresa passará de ser orientada para o processo e orientada por princípios. É comum ver as empresas sobrecarregar seus departamentos de conformidade devido a uma superação na análise manual de dados e nas técnicas de arquivamento. Em vez de alavancar a tecnologia para ajudar na coleta e análise de dados, muitas empresas cometem o erro caro de usar humanos para analisá-lo. O arquivamento comercial, a descoberta de dados e a tecnologia melhorada de vigilância comercial hoje permitem que você use a tecnologia para depilar centenas, senão milhares, de horas fora dos esforços de coleta de dados de sua equipe de front-end. Estas são horas que, em vez disso, podem ser usadas para se concentrar na análise de dados e na visualização de trades através da lente exclusiva de seus objetivos e regulamentos de negócios.

(4) Dados Consistentes e Confiáveis.

Os reguladores sabem que uma solução sólida de manutenção de registro melhora a prontidão de conformidade e o fluxo de trabalho, permitindo que os clientes estejam razoavelmente seguros de que a melhor execução e outras métricas que também são obrigadas a calcular são baseadas em dados consistentes, confiáveis ​​e precisos ( no armazenamento WORM). Aquele onde os corretores estão recebendo suas bundas entregues a eles - a inconsistência dos dados está levando a multas maciças e provavelmente foi o único fator motivador para os exames de conformidade FINRA. O resto do mundo não está muito para trás.

A MiFID II é uma das razões pelas quais o WORM continua a ser um tópico quente para os profissionais de conformidade, uma vez que a regulamentação da UE exige que até 2018 as empresas de serviços financeiros tenham registros armazenados em um meio durável que lhes permita atender as informações e os pedidos de dados dentro de 72 horas. Mas a utilidade da manutenção de registros e da fiscalização comercial é tão valiosa para os EUA e outras empresas que não pertencem à UE.

Considere como o seu programa de arquivo de comércio está a beneficiar a sua linha de fundo e onde pode haver espaço para uma nova solução que não só melhora a sua função de conformidade, mas fornece valor para suas operações comerciais em geral.

Em 14 de julho, o Bloomberg Vault participará de um seminário web gratuito para profissionais do lado da venda: Vigilância de Comunicação: Desde e-comms até o comércio de dados, saiba o que os colegas estão fazendo para supervisão e vigilância. Registro online.

Suporte ao cliente.

Acesso de Cliente.

Os Serviços Profissionais Bloomberg conectam os tomadores de decisão a uma rede dinâmica de informações, pessoas e idéias. Solicite uma demo.